美國NFA查詢

NFA已經爲指定的合同市場（DCM）提供了超過15年的監管服務。《多德-弗蘭克華爾街改革法案》（Dodd-FrankWallStreetReformAct）爲標准化掉期執行工具（SEF）創建了一種新型的交易場所，每個交易場所都有自我監管的責任來監控其平台上的交易。CFTC的SEF規則允許這些實體與NFA籤訂監管服務合同。NFA與大多數在CFTC注冊的SEF籤訂了監管服務協議（RSA），以執行監督活動。 目前，受NFA監管的零售外匯交易商僅2家，分別是Oanda安達和GainCapital嘉盛，外匯交易商成員4家，外匯公司7家。 2. 投資保障，投資者可以向NFA投訴和申請仲裁，其裁決具有強制執行力，投資者可通過仲裁獲得相應補償。 　　NFA的團隊 　　NFA的市場監管團隊包括在金融市場擁有豐富經驗的專業分析師。NFA團隊的每個成員都是注冊欺詐審查員（CFE），其中許多是特許金融分析師（CFA）、注冊會計師（CPA）或前交易員。 　　機構簡介 　　機構性質：自律機構 　　機構介紹：美國全國期貨協會是監管美國衍生品行業的非商業獨立監管機構，屬盈利性會員制組織，監管範圍包括期貨交易，零售外匯，場外衍生品。NFA成立四十多年來，堅持維護期貨市場的道德規範，和諧統一，保護投資者利益，監督成員遵守監管職責。 　　NFA的主要職能在於爲使NFA成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC制定的規則，實施嚴格管理。NFA也有自身的規則，用來監督經紀商對交易員和投資商的行爲規範，使交易員和投資商免受欺騙。 　　機構職能 　　(1)維護衍生品市場的誠信 　　(2)保護投資者權益 　　(3)確保其成員滿足監管責任 　　(4)審核和監督會員必須符合NFA的財務要求； 　　(5)制訂並強制執行保護客戶利益的規則和標准； 　　(6)對與期貨相關的糾紛進行仲裁； 　　(7)審批NFA會員資格，期貨代理商（FCMs）、介紹經紀人（IBs）、商品交易顧問（CTAs）和商品合資基金經理（CPOs）都可以成爲NFA的會員。 　　組織架構 　　（1）董事會 　　NFA的董事會是其主要的管理和政策發展機構。董事會由成員董事和公共董事共同組成。 　　（2）委員會 　　NFA有若幹委員會，爲其制定規則和其他行動提供指導。 　　（3）NFA領導 　　NFA領導包括代表其主要職能部門的官員和個人。 　　（4）強制性會員資格 　　強制性會員資格是NFA監管結構的基石，並使整個行業的自我監管成爲可能。 　　（5）資金來源 　　NFA的主要資金來源是會費，以及由衍生品市場成員和用戶支付的評估費。 　　（6）聯合審計委員會 　　NFA是聯合審計委員會（JAC）的成員，該委員會是一家自愿合作組織，由許多衍生品交易所和NFA組成。 　　聯系方式 　　電話：001312-781-1300 　　傳真：312-559-3599 　　郵箱：information@nfa.futures.org. 　　地址：ChicagoHeadquarters，300S.RiversidePlaza,#1800，Chicago,IL60606-6615 　　牌照申請 　　第一、申請要求 　　1.RFEDs零售外匯交易商申請要求 　　（1）指定一名安全管理人員，以獲得NFA在线注冊系統（ORS）的安全訪問權。 　　（2）填寫在线Form7-R表格 　　（3）滿足RFED申請人合規要求 　　（4）填寫在线年度調查表 　　（5）支付不可退還的500美元申請費 　　（6）支付不可退還的RFED會費 　　PS:所有注冊的零售外匯交易商必須是NFA會員 　　2.FDM外匯交易商申請要求 　　（1）按要求准備會計記錄，提供公司所有財務活動內容。財務報表必須符合美國公認的會計准則。 　　（2）調整後淨資本額必須大於FDM的最低淨資本要求。 　　計算公式：調整後淨資本額=流動資產-負債-資本支出 　　（3）淨資本要求。每個FDM必須保持“調整後淨資本額”等於或大於2000萬美金，IB申請人最低淨資本要求爲5000美金。超出淨資本要求，FCM和RFED必須進行早期預警。 　　（4）提交財務報告。FDM必須定期向NFA和CFTC遞交財務報告。 　　（5）風險管理計劃。FDM必須向其高級管理層和管理機構提供季度風險報告，當檢測到風險發生實質性變化時，需要提交臨時風險報告。 　　（6）風險評估報告。FDM必須通過WinJammer™提交年度風險評估報告電子版，包括公司的組織結構圖、財務和經營政策、程序和體系，以及子公司的財政年度財務報表。發生變化時，FDM必須在財政季度末60日內報告公司組織結構圖和/或財務和經營政策和程序的重大變更。 　　（7）首席合規官。FDM必須指定一名首席合規官，並確保其爲負責人。首席合規官必須編制年度報告，並將報告提交給公司的高級管理層或董事會。此外，該報告必須在FDM財政年度結束後90日內以電子形式提交給CFTC。 　　（8）實體辦公室要求 　　所有FDM必須在美國大陸、阿拉斯加州、夏威夷州或波多黎各設立辦公室，在該辦公室已登記負責人和相關人員的監督下，編制和維護CFTC和/或NFA要求的財務和其他記錄和報告。 　　第二、申請流程 　　（1）登錄NFA網站http://www.nfa.futures.org/。在主頁，找到“OnlineRegistration”網上注冊，在標籤中間，找到“LogintoORS”登錄ORS。 　　（2）登錄到“BeginEnrollmentProcess”开始注冊流程頁面，點擊“enrollmentform”注冊表格鏈接。 　　（3）進去後，選擇組織類型。然後點擊“Continue”繼續按鈕 　　（4）接着，輸入“FullName”全名等信息。然後填寫公司安全管理人員的信息。NFA建議指定兩名人員爲安全管理員。 　　（5）然後輸入公司地址信息，選擇身份核實信息，可用於以後重置密碼。 　　（6）最後，選擇提交。 　　（7）幾天後，安全管理員會收到NFA的注冊批准信。信上會寫明NFA分配的ID號，以及用戶名以及臨時密碼。 　　（8）完成注冊後，就要开始真正登記了。 　　NFA信息中心聯系電話800-621-3570或312-781-1410 　　郵箱地址：information@nfa.futures.org